PART 01

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 2

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2

SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 10

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 13

SECTION 01 기본원칙 13

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 17

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 22

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 72

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 100

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 100

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 114

실전예상문제 120

PART 02

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정

Chapter 01 총설 128

SECTION 01 자본시장법 개관 128

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 132

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 139

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 144

SECTION 01 금융투자상품 144

SECTION 02 금융투자업 151

SECTION 03 투자자 158

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 161

SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 161

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 163

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 173

SECTION 04 건전성 규제 175

SECTION 05 영업행위 규칙 190

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 203

SECTION 01 개요 203

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 204

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 207

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 213

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 216

SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 219

SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 220

Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 224

SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 224

Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244

SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244

Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 258

SECTION 01 신탁의 개념 258

SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 263

Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 275

SECTION 01 증권신고서제도 275

SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 284

SECTION 03 투자설명서제도 292

Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 296

SECTION 01 정기공시 296

SECTION 02 주요 사항 보고제도 301

SECTION 03 수시공시제도 303

SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 305

Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 308

SECTION 01 개관 308

SECTION 02 공개매수제도 309

SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 317

SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 324

SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 327

Chapter 11 집합투자기구(총칙) 329

SECTION 01 집합투자기구의 등록 329

SECTION 02 집합투자기구의 명칭 338

SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 338

SECTION 04 연대책임 340

SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 341

SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 341

Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 342

SECTION 01 투자신탁 342

SECTION 02 투자회사 352

SECTION 03 투자유한회사 362

SECTION 04 투자합자회사 363

SECTION 05 투자유한책임회사 364

SECTION 06 투자합자조합 365

SECTION 07 투자익명조합 366

SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 367

Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 408

Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 420

SECTION 01 장외거래 420

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 428

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 429

Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 432

SECTION 01 총칙 432

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 433

SECTION 03 시세조종행위 규제 448

SECTION 04 부정거래행위 규제 452

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 454

Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 456

Chapter 17 자본시장 조사업무규정 462

실전예상문제 466

PART 03

한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 472

SECTION 01 투자권유 등 472

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 483

SECTION 03 투자광고 490

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 499

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 502

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 506

SECTION 07 신상품 보호 509

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 510

SECTION 09 신용공여 512

SECTION 10 유사해외통화선물거래 515

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 517

SECTION 12 집합투자업 519

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 524

SECTION 14 신탁업 526

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 529

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 529

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 532

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 536

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 539

Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 541

SECTION 01 주식의 인수 541

SECTION 02 무보증사채의 인수 552

SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 554

Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 557

실전예상문제 560

PART 04

금융소비자 보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 564

SECTION 01 제정 배경 564

SECTION 02 제정 연혁 565

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 566

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 566

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 567

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 568

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 569

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 570

SECTION 06 전문금융소비자 분류 570

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 572

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 573

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 573

SECTION 02 6대 판매원칙 575

SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 590

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 591

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 594

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 602

실전예상문제 610