PART 01

펀드법규

Chapter 01 총설 2

section 01 투자펀드의 개념과 역사 2

section 02 투자펀드의 특징 4

section 03 투자펀드의 분류 5

section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7

Chapter 02 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 9

section 01 집합투자증권의 발행 9

section 02 집합투자증권의 투자권유 13

section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 15

section 04 집합투자증권의 환매 18

Chapter 03 집합투자업자의 영업행위준칙 25

section 01 선관의무 및 충실의무 25

section 02 자산운용의 지시 및 실행 26

section 03 자산운용의 제한 27

section 04 금전차입 및 대여 제한 등 32

section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 33

section 06 불건전 영업행위 금지 35

section 07 성과보수의 제한 36

section 08 의결권 제한 등 38

section 09 자산운용에 관한 공시 39

section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 44

Chapter 04 집합투자재산의 평가 및 회계 47

section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 47

section 02 집합투자재산의 회계 52

Chapter 05 집합투자재산의 보관 및 관리 55

section 01 선관주의의무 등 55

section 02 운용행위 감시 등 58

Chapter 06 집합투자기구의 해산 등 61

section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 61

section 02 집합투자기구의 합병 64

Chapter 07 사모집합투자기구에 대한 특례 66

section 01 총설 66

section 02 일반 사모집합투자기구 69

section 03 기관전용 사모집합투자기구 74

Chapter 08 외국 집합투자증권에 대한 특례 81

section 01 외국 집합투자기구의 등록 81

section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 83

section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 85

Chapter 09 집합투자기구의 관계회사 86

section 01 일반사무관리회사 86

section 02 집합투자기구 평가회사 87

section 03 채권평가회사 87

실전예상문제 88

PART 02

금융소비자

보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 92

section 01 제정 배경 92

section 02 제정 연혁 93

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 94

section 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 94

section 02 금융소비자보호법 구성 95

section 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 96

section 04 금융소비자보호법의 위치 97

section 05 금융소비자보호법의 적용예외 98

section 06 전문금융소비자 분류 98

section 07 금융소비자의 권리와 책무 등 100

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 101

section 01 투자성 상품 및 대출성 상품 101

section 02 6대 판매원칙 103

section 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 118

section 04 방문(전화권유)판매 규제 119

section 05 금융소비자 권익강화 제도 122

section 06 판매원칙 위반시 제재 강화 130

실전예상문제 138

PART 03

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 142

section 01 직무윤리에 대한 이해 142

section 02 본 교재에서의 직무윤리 150

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 153

section 01 기본원칙 153

section 02 이해상충의 방지 의무 157

section 03 금융소비자 보호 의무 162

section 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 212

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 240

section 01 직무윤리의 준수절차 240

section 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 254

실전예상문제 260

PART 04

투자자분쟁

예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 268

section 01 분쟁에 대한 이해 268

section 02 분쟁 예방을 위한 방법 274

section 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 280

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 285

section 01 내부통제기준 285

section 02 위반에 대한 제재 286

section 03 분쟁조정제도 296

section 04 주요 분쟁사례 301

실전예상문제 304

PART 05

펀드 영업

실무

Chapter 01 펀드 판매절차 310

section 01 펀드 판매 단계 310

section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 311

Chapter 02 수익증권저축거래 312

section 01 수익증권저축의 의의 312

section 02 수익증권저축계약의 성립 313

section 03 수익증권저축의 종류 314

section 04 수익증권저축의 주요 내용 316

section 05 저축자에 대한 우대조치 321

section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 325

실전예상문제 329

PART 06

펀드 세제

Chapter 01 세제 일반 334

section 01 국세기본법 334

section 02 소득세법 340

section 03 상속세 및 증여세 343

실전예상문제 353

Chapter 02 펀드 세제 355

section 01 집합투자기구와 세제 355

section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 356

section 03 집합투자기구 세제 361

section 04 투자자 단계에서의 과세 374

실전예상문제 377

PART 07

펀드

구성 · 이해 1

Chapter 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립 380

section 01 집합투자 380

section 02 집합투자기구의 설립 381

section 03 투자설명서 386

Chapter 02 집합투자기구의 유형 390

section 01 신탁형 집합투자기구(투자신탁) 390

section 02 회사형 집합투자기구 394

section 03 조합 형태의 집합투자기구 397

Chapter 03 집합투자기구의 종류 399

section 01 증권 집합투자기구 399

section 02 부동산 집합투자기구 400

section 03 특별자산 집합투자기구 401

section 04 혼합자산 집합투자기구 402

section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 402

section 06 기업성장집합투자기구(Business Development Company) 407

Chapter 04 특수한 형태의 집합투자기구 408

section 01 환매금지형 집합투자기구 408

section 02 종류형 집합투자기구 409

section 03 전환형 집합투자기구 411

section 04 모자형 집합투자기구 413

section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 414

Chapter 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구 418

section 01 펀드 성격에 따른 분류 418

section 02 투자지역에 따른 분류 428

section 03 투자전략에 따른 분류 431

section 04 대체투자 여부에 따른 분류 437

실전예상문제 438

PART 08

펀드

구성 · 이해 2

Chapter 01 부동산펀드 444

section 01 부동산펀드의 개요 444

section 02 부동산펀드의 종류 449

Chapter 02 특별자산 펀드 452

section 01 특별자산 펀드의 개요 452

section 02 특별자산 펀드의 종류 455

Chapter 03 신탁 457

section 01 신탁 일반이론 457

section 02 신탁상품의 종류 및 주요 내용 462

section 03 신탁상품의 판매 471

실전예상문제 479

PART 09

펀드평가

Chapter 01 펀드 분석 및 평가 484

section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 484

section 02 집합투자기구 분석 및 평가 488

Chapter 02 집합투자기구 성과평가 491

section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 491

section 02 성과평가의 종류 493

section 03 집합투자기구 유형분류 494

section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 495

section 05 수익률 계산 497

section 06 위험의 측정 499

section 07 위험 조정성과의 측정 502

section 08 성과요인 분석 505

Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 506

section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 506

section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 507

실전예상문제 510

PART 10

투자관리

Chapter 01 자산배분과 투자관리 514

section 01 자산배분의 의의 514

section 02 자산배분의 중요성 516

section 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 517

Chapter 02 자산배분 설계와 실행 519

section 01 투자목표의 설정 519

section 02 자산배분 자산집단의 선정 521

section 03 기대수익률 523

section 04 위험(Risk) 528

section 05 자산배분 실행 530

Chapter 03 자산배분 전략의 종류 541

section 01 전략적 자산배분 전략 541

section 02 전술적 자산배분 전략 545

실전예상문제 549

PART 11

투자권유

Chapter 01 투자권유와 고객관리 554

section 01 투자권유 554

section 02 고객관리(CRM) 595

Chapter 02 투자권유 사례분석 603

section 01 재무설계란? 603

section 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 605

section 03 개인 재무설계의 목표 607

section 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 608

section 05 개인 재무설계 과정 610

section 06 노인가계의 재무설계 614

section 07 투자권유 사례분석 618

실전예상문제 623