PART 01

펀드법규

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2

section 02 투자펀드의 특징 4

section 03 투자펀드의 분류 5

section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7

Chapter 02 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 9

section 01 집합투자증권의 발행 9

section 02 집합투자증권의 투자권유 13

section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 15

section 04 집합투자증권의 환매 18

Chapter 03 집합투자업자의 영업행위준칙 25

section 01 선관의무 및 충실의무 25

section 02 자산운용의 지시 및 실행 26

section 03 자산운용의 제한 27

section 04 금전차입 및 대여 제한 등 32

section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 33

section 06 불건전 영업행위 금지 35

section 07 성과보수의 제한 36

section 08 의결권 제한 등 38

section 09 자산운용에 관한 공시 39

section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 44

Chapter 04 집합투자재산의 평가 및 회계 47

section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 47

section 02 집합투자재산의 회계 52

Chapter 05 집합투자재산의 보관 및 관리 55

section 01 선관주의의무 등 55

section 02 운용행위 감시 등 58

Chapter 06 집합투자기구의 해산 등 61

section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 61

section 02 집합투자기구의 합병 64

Chapter 07 사모집합투자기구에 대한 특례 66

section 01 총설 66

section 02 일반 사모집합투자기구 69

section 03 기관전용 사모집합투자기구 74

Chapter 08 외국 집합투자증권에 대한 특례 81

section 01 외국 집합투자기구의 등록 81

section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 83

section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 85

Chapter 09 집합투자기구의 관계회사 86

section 01 일반사무관리회사 86

section 02 집합투자기구 평가회사 87

section 03 채권평가회사 87

실전예상문제 88

PART 02

금융소비자

보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 92

SECTION 01 제정 배경 92

SECTION 02 제정 연혁 93

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 94

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 94

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 95

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 96

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 97

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 98

SECTION 06 전문금융소비자 분류 98

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 100

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 101

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 101

SECTION 02 6대 판매원칙 103

SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 118

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 119

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 122

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 130

실전예상문제 138

PART 03

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 142

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 142

SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 150

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 153

SECTION 01 기본원칙 153

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 157

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 162

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 212

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 240

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 240

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 254

실전예상문제 260

PART 04

투자자분쟁

예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 268

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 268

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 274

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 280

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 285

SECTION 01 내부통제기준 285

SECTION 02 위반에 대한 제재 286

SECTION 03 분쟁조정제도 296

SECTION 04 주요 분쟁사례 301

실전예상문제 304

PART 05

자금세탁

방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 310

SECTION 01 개요 310

SECTION 02 자금세탁 행위 312

Chapter 02 자금세탁 방지제도 316

SECTION 01 우리나라의 제도운영 현황 316

SECTION 02 주요 제도 322

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 333

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 333

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 339

실전예상문제 345