2025년판 발행 2025.02.15

PART 01

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35

SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46

SECTION 04 건전성 규제 48

SECTION 05 영업행위 규칙 63

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76

SECTION 01 개요 76

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92

SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93

Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 97

SECTION 01 장외거래 97

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 105

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 106

Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 109

SECTION 01 총칙 109

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 110

SECTION 03 시세조종행위 규제 124

SECTION 04 부정거래행위 규제 128

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 130

Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 132

Chapter 08 자본시장 조사업무규정 138

실전예상문제 142

PART 02 

한국금융투자협회 규정

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 148

SECTION 01 투자권유 등 148

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 161

SECTION 03 투자광고 168

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 177

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 180

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 184

SECTION 07 신상품 보호 187

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 188

SECTION 09 신용공여 190

SECTION 10 유사해외통화선물거래 193

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 195

SECTION 12 집합투자업 197

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 202

SECTION 14 신탁업 204

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 207

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 207

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 210

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 214

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 217

Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 219

실전예상문제 222

PART 03

한국거래소규정

Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 226

SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 226

SECTION 02 파생상품시장 구성 227

SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 228

Chapter 02 회원구조 229

SECTION 01 회원 종류 229

SECTION 02 회원 가입 231

SECTION 03 파생상품시장의 결제 232

Chapter 03 상장상품 236

SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 236

SECTION 02 주식상품거래 239

SECTION 03 금리상품거래 252

SECTION 04 통화상품거래 256

SECTION 05 일반상품거래 261

SECTION 06 선물 스프레드 거래 264

Chapter 04 매매거래제도 267

SECTION 01 거래시간 267

SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 269

SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 276

SECTION 04 거래계약의 체결 280

SECTION 05 거래의 중단 284

SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 286

Chapter 05 시장조성자 290

SECTION 01 시장조성자란? 290

SECTION 02 시장조성자 요건 291

SECTION 03 시장조성자 의무 291

SECTION 04 시장조성자 혜택 292

SECTION 05 시장기여자 292

Chapter 06 거래증거금 293

SECTION 01 거래증거금 개요 293

SECTION 02 거래증거금 예탁수단 294

SECTION 03 거래증거금 산출 295

Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 302

SECTION 01 개요 302

SECTION 02 선물거래의 결제방법 304

SECTION 03 옵션거래의 결제방법 308

SECTION 04 차감결제 및 결제시한 310

SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 311

Chapter 08 거래의 수탁 313

SECTION 01 파생상품 계좌 설정 313

SECTION 02 기본예탁금 316

SECTION 03 주문의 수탁 317

SECTION 04 위탁증거금 320

SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 323

SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 324

실전예상문제 327

PART 04

금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 338

SECTION 01 제정 배경 338

SECTION 02 제정 연혁 339

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 340

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 340

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 341

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 342

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 343

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 344

SECTION 06 전문금융소비자 분류 344

SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 346

SECTION 08 6대 판매원칙 347

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 350

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 350

SECTION 02 6대 판매원칙 352

SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 367

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 368

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 371

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 379

실전예상문제 387

PART 05

파생상품 세제

Chapter 01 세제 일반 392

SECTION 01 국세기본법 392

SECTION 02 소득세법 398

SECTION 03 상속세 및 증여세 401

실전예상문제 411

Chapter 02 파생상품 세제 413

SECTION 01 세무관리 업무 413

SECTION 02 양도소득 417

실전예상문제 424