PART 01

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35

SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 35

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47

SECTION 04 건전성 규제 49

SECTION 05 영업행위 규칙 64

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 77

SECTION 01 개요 77

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 78

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 81

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 90

SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 93

SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 94

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 98

SECTION 01 증권신고서제도 98

SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 107

SECTION 03 투자설명서제도 115

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 119

SECTION 01 정기공시 119

SECTION 02 주요 사항 보고제도 124

SECTION 03 수시공시제도 126

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 129

SECTION 01 개관 129

SECTION 02 공개매수제도 130

SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 138

SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 145

SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 148

Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 150

SECTION 01 장외거래 150

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 158

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 159

Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 162

SECTION 01 총칙 162

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 163

SECTION 03 시세조종행위 규제 178

SECTION 04 부정거래행위 규제 182

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 184

Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 186

Chapter 11 자본시장 조사업무규정 192

실전예상문제 196

PART 02

금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 202

SECTION 01 제정 배경 202

SECTION 02 제정 연혁 203

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 204

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 204

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 205

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 206

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 207

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 208

SECTION 06 전문금융소비자 분류 208

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 210

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 211

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 211

SECTION 02 6대 판매원칙 213

SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 228

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 229

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 232

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 240

실전예상문제 248

PART 03

투자권유 및 고객관리Chapter 01 투자권유와 고객관리 252

SECTION 01 투자권유 252

SECTION 02 고객관리(CRM) 287

Chapter 02 고객상담 294

SECTION 01 고객상담(process) 294

SECTION 02 고객과의 관계 형성 297

SECTION 03 설득 및 해법 제시 302

SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 306

실전예상문제 312

PART 04

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 324

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 324

SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 332

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 335

SECTION 01 기본원칙 335

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 339

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 344

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 394

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 422

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 422

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 436

실전예상문제 442

PART 05

투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 450

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 450

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 456

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 462

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 467

SECTION 01 내부통제기준 467

SECTION 02 위반에 대한 제재 468

SECTION 03 분쟁조정제도 478

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 483

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 483

실전예상문제 486