PART 01

금융상품분석

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2

SECTION 01 개요 2

SECTION 02 은행 5

SECTION 03 금융투자회사 7

SECTION 04 보험회사 16

Chapter 02 금융상품 19

SECTION 01 개요 19

SECTION 02 예금성 금융상품 20

SECTION 03 투자성 금융상품 23

SECTION 04 주요 보장성 금융상품 70

SECTION 05 기타 금융상품 73

SECTION 06 금융상품과 세금 84

SECTION 07 예금보험제도 89

실전예상문제 94

PART 02

투자전략

Chapter 01 자산배분과 투자전략 98

SECTION 01 자산배분의 의의 98

SECTION 02 자산배분의 중요성 100

SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 101

Chapter 02 자산배분 설계와 실행 103

SECTION 01 투자목표의 설정 103

SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 105

SECTION 03 기대수익률 107

SECTION 04 위험(Risk) 112

SECTION 05 최적 증권의 선택 114

SECTION 06 자산배분 실행 119

Chapter 03 자산배분 전략의 종류 129

SECTION 01 전략적 자산배분 전략 129

SECTION 02 전술적 자산배분 전략 133

Chapter 04 자산배분 모델의 종류 137

SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 137

SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 147

실전예상문제 150

PART 03

투자권유 및 고객관리

Chapter 01 투자권유와 고객관리 154

SECTION 01 투자권유 154

SECTION 02 고객관리(CRM) 189

Chapter 02 고객상담 196

SECTION 01 고객상담(process) 196

SECTION 02 고객과의 관계 형성 199

SECTION 03 설득 및 해법 제시 204

SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 208

실전예상문제 214

PART 04

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 226

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 226

SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 234

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 237

SECTION 01 기본원칙 237

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 241

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 246

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 296

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 324

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 324

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 338

실전예상문제 344

PART 05

투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 352

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 352

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 358

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 364

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 369

SECTION 01 내부통제기준 369

SECTION 02 위반에 대한 제재 370

SECTION 03 분쟁조정제도 380

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 385

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 385

실전예상문제 388

PART 06

자금세탁방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 394

SECTION 01 개요 394

SECTION 02 자금세탁 행위 396

Chapter 02 자금세탁 방지제도 400

SECTION 01 우리나라의 제도운영 현황 400

SECTION 02 주요 제도 406

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 417

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 417

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 423

실전예상문제 429