금융투자전문인력 표준교재

PART 01 펀드법규

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2

section 02 투자펀드의 특징 4

section 03 투자펀드의 분류 5

section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7

Chapter 02 집합투자기구 9

section 01 집합투자 9

section 02 집합투자기구의 개념․구조․기관 및 종류 10

section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 17

Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 23

section 01 집합투자증권의 발행 23

section 02 집합투자증권의 투자권유 27

section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 29

section 04 집합투자증권의 환매 32

Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 39

section 01 선관의무 및 충실의무 39

section 02 자산운용의 지시 및 실행 40

section 03 자산운용의 제한 42

section 04 금전차입 및 대여 제한 등 46

section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 47

section 06 불건전 영업행위 금지 49

section 07 성과보수의 제한 50

section 08 의결권 제한 등 52

section 09 자산운용에 관한 공시 53

section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 58

Chapter 05 집합투자기구의 종류 61

section 01 집합투자기구의 종류 61

section 02 특수한 형태의 집합투자기구 70

Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 76

section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 76

section 02 집합투자재산의 회계 81

Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 84

section 01 선관주의의무 등 84

section 02 운용행위 감시 등 87

Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 90

section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지․해산 90

section 02 집합투자기구의 합병 93

Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 95

section 01 총설 95

section 02 일반 사모집합투자기구 98

section 03 기관전용 사모집합투자기구 103

Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 110

section 01 외국 집합투자기구의 등록 110

section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 112

section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독․검사 114

Chapter 11 집합투자기구의 관계회사 115

section 01 일반사무관리회사 115

section 02 집합투자기구 평가회사 116

section 03 채권평가회사 116

실전예상문제 117

PART 02 금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 122

SECTION 01 제정 배경 122

SECTION 02 제정 연혁 123

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 124

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 124

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 125

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 126

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 127

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 128

SECTION 06 전문금융소비자 분류 128

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 130

SECTION 08 6대 판매원칙 131

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 134

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 134

SECTION 02 6대 판매원칙 136

SECTION 03 금융상품판매대리․중개업자에 대한 영업행위규제 151

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 152

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 155

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 163

실전예상문제 171

PART 03 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 176

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 176

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 186

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 190

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 193

SECTION 01 기본원칙 193

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 200

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 205

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 259

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 287

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 287

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 303

실전예상문제 309

PART 04 투자자분쟁예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 316

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 316

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 322

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 328

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 333

SECTION 01 내부통제기준 333

SECTION 02 위반에 대한 제재 334

SECTION 03 분쟁조정제도 344

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 349

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 349

section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 352

실전예상문제 359

PART 05 자금세탁방지 제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 366

SECTION 01 개요 366

SECTION 02 자금세탁 행위 368

Chapter 02 자금세탁 방지제도 372

SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 372

SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 376

SECTION 03 주요 제도 382

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 392

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 392

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 398

실전예상문제 404