박영사

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2024 파생상품투자권유자문인력 4
개정판
2024 파생상품투자권유자문인력 4
저자
금융투자협회
역자
-
분야
수험서
출판사
박영사
발행일
2024.02.15
개정 출간예정일
페이지
432P
판형
사륙배판
ISBN
978-89-6050-728-9
부가기호
14320
강의자료다운
-
정가
20,000원

금융투자전문인력 표준교재

PART 01

자본시장과

금융투자업에 관한 법률/

금융위원회

규정

 

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

 

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

 

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35

SECTION 01 금융투자업 인가등록 개요 35

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46

SECTION 04 건전성 규제 48

SECTION 05 영업행위규칙 63

 

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한
영업행위규제 76

SECTION 01 개요 76

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

 

Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93

SECTION 01 장외거래 93

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102

 

Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105

SECTION 01 총칙 105

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106

SECTION 03 시세조종행위 규제 120

SECTION 04 부정거래행위 규제 124

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126

 

Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128

 

Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134

실전예상문제 138

 

 

PART 02

한국금융투자협회 규정

 

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144

SECTION 01 투자권유 등 144

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 157

SECTION 03 투자광고 164

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 173

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 176

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 180

SECTION 07 신상품 보호 183

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 184

SECTION 09 신용공여 186

SECTION 10 유사해외통화선물거래 189

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 191

SECTION 12 집합투자업 193

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 198

SECTION 14 신탁업 200

 

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 203

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 203

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 206

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 210

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 213

 

Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 215

실전예상문제 218

 

 

PART 03

한국거래소

Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 222

SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 222

SECTION 02 파생상품시장 구성 223

SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 224

 

Chapter 02 회원구조 225

SECTION 01 회원 종류 225

SECTION 02 회원 가입 227

SECTION 03 파생상품시장의 결제 228

 

Chapter 03 상장상품 232

SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 232

SECTION 02 주식상품거래 235

SECTION 03 금리상품거래 248

SECTION 04 통화상품거래 252

SECTION 05 일반상품거래 257

SECTION 06 선물 스프레드 거래 260

 

Chapter 04 매매거래제도 263

SECTION 01 거래시간 263

SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 265

SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 272

SECTION 04 거래계약의 체결 276

SECTION 05 거래의 중단 280

SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 282

 

Chapter 05 시장조성자 286

SECTION 01 시장조성자란? 286

SECTION 02 시장조성자 요건 287

SECTION 03 시장조성자 의무 287

SECTION 04 시장조성자 혜택 288

SECTION 05 시장기여자 288

 

Chapter 06 거래증거금 289

SECTION 01 거래증거금 개요 289

SECTION 02 거래증거금 예탁수단 290

SECTION 03 거래증거금 산출 291

 

Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 298

SECTION 01 개요 298

SECTION 02 선물거래의 결제방법 300

SECTION 03 옵션거래의 결제방법 304

SECTION 04 차감결제 및 결제시한 306

SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 307

 

Chapter 08 거래의 수탁 309

SECTION 01 파생상품 계좌 설정 309

SECTION 02 기본예탁금 312

SECTION 03 주문의 수탁 313

SECTION 04 위탁증거금 316

SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 319

SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 320

실전예상문제 323

 

 

규정

PART 04

금융소비자
보호법

 

 

Chapter 01 융소비자보호법 제정 배경 334

SECTION 01 제정 배경 334

SECTION 02 제정 연혁 335

 

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 336

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 336

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 337

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 338

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 339

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 340

SECTION 06 전문금융소비자 분류 340

SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 342

SECTION 08 6대 판매원칙 343

 

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 346

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 346

SECTION 02 6대 판매원칙 348

SECTION 03 금융상품판매대리중개업자에 대한 영업행위규제 363

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 364

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 367

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 375

실전예상문제 383

 

 

PART 05

파생상품
세제

 

Chapter 01 세제 일반 386

SECTION 01 국세기본법 386

SECTION 02 소득세법 392

SECTION 03 상속세 및 증여세 395

실전예상문제 405

 

Chapter 02 파생상품 세제 407

SECTION 01 세무관리 업무 407

SECTION 02 양도소득 411

실전예상문제 418