금융투자전문인력 표준교재

PART 01

리스크 관리

Contents

Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2

SECTION 01 리스크란? 2

SECTION 02 리스크의 유형 3

Chapter 02 시장 리스크 5

SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5

SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7

SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9

SECTION 04 변동성 추정 11

SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14

SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18

Chapter 03 신용 리스크 22

SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22

SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24

SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26

Chapter 04 기타 리스크 32

SECTION 01 운영 리스크 32

SECTION 02 유동성 리스크 33

SECTION 03 비계량 리스크 34

Chapter 05 파생상품 리스크 37

SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37

SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39

SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40

SECTION 04 헤지거래 45

실전예상문제 49

PART 02

영업실무

Chapter 01 투자권유 54

SECTION 01 투자권유 정의 54

SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55

SECTION 03 투자권유 절차 56

SECTION 04 투자권유 시 유의사항 70

SECTION 05 불완전판매사례 76

Chapter 02 계좌 개설 업무 79

SECTION 01 계좌 개설 79

Chapter 03 주문의 접수 및 거래체결 업무 91

SECTION 01 주문의 접수 91

SECTION 02 기본예탁금 112

SECTION 03 증거금 제도 114

Chapter 04 정산, 결제 및 인수도 121

SECTION 01 일일정산 및 결제 121

SECTION 02 추가 증거금(마진콜) 128

SECTION 03 통화선물의 인수도 결제 130

Chapter 05 대용증권 131

SECTION 01 대용증권 및 외화관리 업무 131

실전예상문제 136

PART 03

직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 142

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 142

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 152

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 156

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 159

SECTION 01 기본원칙 159

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 166

SECTION 03 금융소비자보호의무 171

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 225

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 253

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 253

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 269

실전예상문제 275

PART 04

투자자분쟁
예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 282

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 282

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 288

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 294

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 299

SECTION 01 내부통제기준 299

SECTION 02 위반에 대한 제재 300

SECTION 03 분쟁조정제도 310

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 315

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 315

SECTION 02 파생상품 관련 주요 분쟁사례 318

실전예상문제 332

PART 05

자금세탁
방지제도

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 338

SECTION 01 개요 338

SECTION 02 자금세탁 행위 340

Chapter 02 자금세탁 방지제도 344

SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 344

SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 348

SECTION 03 주요 제도 354

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 364

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 364

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 370

실전예상문제 376