박영사

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파생상품투자권유자문인력4
개정판
파생상품투자권유자문인력4
저자
금융투자협회
역자
-
분야
수험서
출판사
박영사
발행일
2021.01.25
개정 출간예정일
페이지
412P
판형
사륙배판
ISBN
978-89-6050-626-8
부가기호
14320
강의자료다운
-
정가
16,500원

금융투자전문인력 표준교재

 Chapter 01 총설

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독

SECTION 01 금융투자업 인가․등록 개요 36

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47

SECTION 04 건전성 규제 49

SECTION 05 영업행위규칙 64

Chapter 04 ‌투자매매업자 및 투자중개업자에대한 영업행위규제

SECTION 01 개요 82

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 83

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 86

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 91

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 95

SECTION 06 투자성 있는 예금․보험에 대한 특례 98

Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한

SECTION 01 장외거래 99

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 107

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 108

Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제

SECTION 01 총칙 111

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 112

SECTION 03 시세조종행위 규제 125

SECTION 04 부정거래행위 규제 130

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 131

Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정

Chapter 08 자본시장 조사업무규정

실전예상문제 154

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정

SECTION 01 투자권유 등 160

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 184

SECTION 03 투자광고 191

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 208

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 210

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 215

SECTION 07 신상품 보호 217

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 219

SECTION 09 신용공여 221

SECTION 10 유사해외통화선물거래 223

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 226

SECTION 12 집합투자업 228

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 233

SECTION 14 신탁업 235

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 237

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 241

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 244

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 247

Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정

실전예상문제 252

Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요

SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 256

SECTION 02 파생상품시장 현황 257

SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 259

Chapter 02 회원구조

SECTION 01 회원 종류 260

SECTION 02 회원 가입 262

SECTION 03 파생상품시장의 결제 263

Chapter 03 상장상품

SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 267

SECTION 02 주식상품거래 270

SECTION 03 금리상품거래 283

SECTION 04 통화상품거래 286

SECTION 05 일반상품거래 291

SECTION 06 선물 스프레드 거래 294

Chapter 04 매매거래제도

SECTION 01 거래시간 297

SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 299

SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 306

SECTION 04 거래계약의 체결 310

SECTION 05 거래의 중단 313

SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 316

Chapter 05 시장조성자

SECTION 01 시장조성자란? 320

SECTION 02 시장조성자 요건 321

SECTION 03 시장조성자 의무 321

SECTION 04 시장조성자 혜택 321

SECTION 05 시장기여자 322

Chapter 06 거래증거금

SECTION 01 거래증거금 개요 323

SECTION 02 거래증거금 예탁수단 324

SECTION 03 거래증거금 산출 325

Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법

SECTION 01 개요 332

SECTION 02 선물거래의 결제방법 334

SECTION 03 옵션거래의 결제방법 338

SECTION 04 차감결제 및 결제시한 340

SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 341

Chapter 08 거래의 수탁

SECTION 01 파생상품 계좌 설정 343

SECTION 02 기본예탁금 346

SECTION 03 주문의 수탁 347

SECTION 04 위탁증거금 350

SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 353

SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 354

실전예상문제 357

Chapter 01세제 일반

SECTION 01국세기본법 368

SECTION 02소득세법 374

SECTION 03상속세 및 증여세 377

실전예상문제 387

Chapter 02파생상품 세제

SECTION 01세무관리 업무 389

SECTION 02양도소득 392

실전예상문제 399