박영사

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파생상품투자권유자문인력3
개정판
파생상품투자권유자문인력3
저자
금융투자협회
역자
-
분야
수험서
출판사
박영사
발행일
2021.01.25
개정 출간예정일
페이지
368P
판형
사륙배판
ISBN
978-89-6050-625-1
부가기호
14320
강의자료다운
-
정가
15,000원

금융투자전문인력 표준교재

 Chapter 01 리스크의 정의와 유형

SECTION 01 리스크란? 2

SECTION 02 리스크의 유형 3

Chapter 02 시장 리스크

SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5

SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7

SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9

SECTION 04 변동성 추정 11

SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14

SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18

Chapter 03 신용 리스크

SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22

SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24

SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26

Chapter 04 기타 리스크

SECTION 01 운영 리스크 32

SECTION 02 유동성 리스크 33

SECTION 03 비계량 리스크 34

Chapter 05 파생상품 리스크

SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37

SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39

SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40

SECTION 04 헤지거래 46

실전예상문제 49

Chapter 01투자권유

SECTION 01투자권유 정의 54

SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55

SECTION 03 투자권유 절차 56

SECTION 04 투자권유 시 유의사항 68

SECTION 05 불완전판매사례71

Chapter 02계좌 개설 및 입 · 출금 업무

SECTION 01 계좌 개설76

SECTION 02 출금 업무 87

Chapter 03주문의 접수 및 거래체결 업무

SECTION 01주문의 접수 91

SECTION 02글로벌 거래 111

SECTION 03 기본예탁금 114

SECTION 04증거금 제도 118

Chapter 04정산, 결제 및 인수도

SECTION 01일일정산 및 결제 124

SECTION 02추가 증거금(마진콜) 131

SECTION 03통화선물의 인수도 결제 133

Chapter 05대용증권 · 회계

SECTION 01대용증권 및 외화관리 업무 134

SECTION 02회계관리 업무 139

실전예상문제 145

Chapter 01 직무윤리 일반

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 150

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 162

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 167

Chapter 02 금융투자업 직무윤리

SECTION 01 기본원칙 170

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 177

SECTION 03 금융소비자보호의무 182

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 216

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 247

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 262

실전예상문제 269

Chapter 01분쟁예방 시스템

SECTION 01일반체계 274

SECTION 02금융투자상품 권유 판매 관련 의무 275

SECTION 03금융투자상품 판매 관련 일반기준 278

SECTION 04개인정보보호법 관련 고객정보 처리 279

SECTION 05금융소비자 보호 284

Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재

SECTION 01내부통제기준 286

SECTION 02위반에 대한 제재 287

SECTION 03분쟁조정제도 289

Chapter 03주요 분쟁사례 분석

SECTION 01금융투자상품 관련 분쟁 294

SECTION 02파생상품 관련 주요 분쟁사례 297

실전예상문제 311

Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지

SECTION 01개요 316

SECTION 02자금세탁 행위 318

Chapter 02자금세탁 방지제도

SECTION 01자금세탁 방지 국제기구 및 규범 322

SECTION 02우리나라의 제도운영 현황 326

SECTION 03주요 제도 332

Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동

SECTION 01자금세탁 방지 내부통제 343

SECTION 02자금세탁 방지 관련 제도 347

실전예상문제 353