PART 01

직무윤리

Contents

Chapter 01 직무윤리 일반 2

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 12

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 16

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 19

SECTION 01 기본원칙 19

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 26

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 31

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 85

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 113

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 113

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 129

실전예상문제 135

Chapter 01 총설 142

SECTION 01 자본시장법 개관 142

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 146

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 153

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 158

SECTION 01 금융투자상품 158

SECTION 02 금융투자업 165

SECTION 03 투자자 172

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 175

SECTION 01 금융투자업 인가․등록 개요 175

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 177

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 186

SECTION 04 건전성 규제 188

SECTION 05 영업행위 규칙 203

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한
영업행위규제 216

SECTION 01 개요 216

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 217

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 220

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 226

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 229

SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 232

SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 233

Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 237

SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 237

Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 257

SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 257

Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 271

SECTION 01 신탁의 개념 271

SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 276

Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 288

SECTION 01 증권신고서제도 288

SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 297

SECTION 03 투자설명서제도 305

Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 309

SECTION 01 정기공시 309

SECTION 02 주요 사항 보고제도 314

SECTION 03 수시공시제도 316

SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 318

Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 321

SECTION 01 개관 321

SECTION 02 공개매수제도 322

SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 330

SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 337

SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 340

Chapter 11 집합투자기구(총칙) 342

SECTION 01 집합투자기구의 등록 342

SECTION 02 집합투자기구의 명칭 351

SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 351

SECTION 04 연대책임 353

SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 354

SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 354

Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 355

SECTION 01 투자신탁 355

SECTION 02 투자회사 365

SECTION 03 투자유한회사 375

SECTION 04 투자합자회사 376

SECTION 05 투자유한책임회사 377

SECTION 06 투자합자조합 378

SECTION 07 투자익명조합 379

SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 380

Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 421

Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 433

SECTION 01 장외거래 433

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 441

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 442

Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 445

SECTION 01 총칙 445

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 446

SECTION 03 시세조종행위 규제 460

SECTION 04 부정거래행위 규제 464

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 466

Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 468

Chapter 17 자본시장 조사업무규정 474

실전예상문제 478

Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 484

SECTION 01 투자권유 등 484

SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 497

SECTION 03 투자광고 504

SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 513

SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 516

SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 520

SECTION 07 신상품 보호 523

SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 524

SECTION 09 신용공여 526

SECTION 10 유사해외통화선물거래 529

SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 531

SECTION 12 집합투자업 533

SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 538

SECTION 14 신탁업 540

Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 543

SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 543

SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 546

SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 550

SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 553

Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 555

SECTION 01 주식의 인수 555

SECTION 02 무보증사채의 인수 566

SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 568

실전예상문제 574

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 578

SECTION 01 제정 배경 578

SECTION 02 제정 연혁 579

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 580

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 580

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 581

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 582

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 583

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 584

SECTION 06 전문금융소비자 분류 584

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 586

SECTION 08 6대 판매원칙 587

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 590

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 590

SECTION 02 6대 판매원칙 592

SECTION 03 금융상품판매대리․중개업자에 대한 영업행위규제 607

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 608

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 611

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 619

실전예상문제 627

PART 02

자본시장과

금융투자업에 관한 법률/

금융위원회

규정

PART 03

한국금융투자협회 규정

PART 04

금융소비자

보호법