PART 01

금융상품분석

Contents

Chapter 01 우리나라의 금융회사 2

SECTION 01 개요 2

SECTION 02 은행․비은행 5

SECTION 03 금융투자회사 10

SECTION 04 보험회사 19

SECTION 05 기타 금융회사 23

Chapter 02 금융상품 29

SECTION 01 개요 29

SECTION 02 예금성 금융상품 30

SECTION 03 투자성 금융상품 33

SECTION 04 주요 보장성 금융상품 55

SECTION 05 기타 금융상품 58

SECTION 06 금융상품과 세금 69

SECTION 07 예금보험제도 74

실전예상문제 79

Chapter 01 자산배분과 투자전략 82

SECTION 01 자산배분의 의의 82

SECTION 02 자산배분의 중요성 84

SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 85

Chapter 02 자산배분 설계와 실행 87

SECTION 01 투자목표의 설정 87

SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 89

SECTION 03 기대수익률 91

SECTION 04 위험(Risk) 96

SECTION 05 최적 증권의 선택 98

SECTION 06 자산배분 실행 103

Chapter 03 자산배분 전략의 종류 111

SECTION 01 전략적 자산배분 전략 111

SECTION 02 전술적 자산배분 전략 115

Chapter 04 자산배분 모델의 종류 119

SECTION 01 마코위츠 평균－분산 모델 119

SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 129

[참고] ESG 투자에 대한 이해 133

실전예상문제 142

Chapter 01 투자권유와 고객관리 148

SECTION 01 투자권유 148

SECTION 02 고객관리(CRM) 183

Chapter 02 고객상담 190

SECTION 01 고객상담(process) 190

SECTION 02 고객과의 관계 형성 193

SECTION 03 설득 및 해법 제시 198

SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 206

SECTION 05 고객응대와 기본 매너 212

실전예상문제 217

Chapter 01 직무윤리 일반 228

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 228

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 238

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 242

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 245

SECTION 01 기본원칙 245

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 252

SECTION 03 금융소비자 보호 의무 257

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 311

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 339

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 339

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 355

실전예상문제 361

Chapter 01 분쟁예방 시스템 368

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 368

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 374

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 380

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 385

SECTION 01 내부통제기준 385

SECTION 02 위반에 대한 제재 386

SECTION 03 분쟁조정제도 396

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 401

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 401

SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 404

실전예상문제 416

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 422

SECTION 01 개요 422

SECTION 02 자금세탁 행위 424

Chapter 02 자금세탁 방지제도 428

SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 428

SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 432

SECTION 03 주요 제도 438

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 448

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 448

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 454

실전예상문제 460

PART 02

투자전략

PART 03

영업실무

PART 04

직무윤리

PART 05

투자자분쟁

예방

PART 06

자금세탁방지 제도