박영사

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증권투자권유자문인력 2
개정판
증권투자권유자문인력 2
저자
금융투자협회
역자
-
분야
수험서
출판사
박영사
발행일
2021.01.25
개정 출간예정일
페이지
456P
판형
4X6배판
ISBN
978-89-6050-620-6
부가기호
14320
강의자료다운
-
정가
18,000원
금융투자전문인력 표준교재

 Chapter 01 우리나라의 금융회사

SECTION 01 개요 2

SECTION 02 은행․비은행 5

SECTION 03 금융투자회사 11

SECTION 04 보험회사 20

SECTION 05 기타 금융회사 24

Chapter 02 금융상품

SECTION 01 개요 30

SECTION 02 예금성 금융상품 31

SECTION 03 투자성 금융상품 33

SECTION 04 주요 보장성 금융상품 61

SECTION 05 기타 금융상품 64

SECTION 06 금융상품과 세금 78

SECTION 07 예금보험제도 85

실전예상문제 90

Chapter 01 자산배분과 투자전략

SECTION 01 자산배분의 의의 94

SECTION 02 자산배분의 중요성 96

SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 97

Chapter 02 자산배분 설계와 실행

SECTION 01 투자목표의 설정 99

SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 101

SECTION 03 기대수익률 103

SECTION 04 위험(Risk) 108

SECTION 05 최적 증권의 선택 110

SECTION 06 자산배분 실행 115

Chapter 03 자산배분 전략의 종류

SECTION 01 전략적 자산배분 전략 123

SECTION 02 전술적 자산배분 전략 127

Chapter 04 자산배분 모델의 종류

SECTION 01 마코위츠 평균-분산 모델 131

SECTION 02 블랙리터만의 자산배분 모델 141

실전예상문제 145

Chapter 01 고객관리와 투자권유

SECTION 01 고객관리의 필요성 150

SECTION 02 투자권유 153

SECTION 03 금융․투자 관리(CRM) 191

Chapter 02 고객상담

SECTION 01 고객상담(process) 198

SECTION 02 고객과의 관계 형성 201

SECTION 03 설득 및 해법 제시 206

SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 214

SECTION 05 고객응대와 기본 매너 220

실전예상문제 225

Chapter 01 직무윤리 일반

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 230

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 242

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 247

Chapter 02 금융투자업 직무윤리

SECTION 01 기본원칙 250

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 257

SECTION 03 금융소비자보호의무 262

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 296

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 327

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 342

실전예상문제 349

Chapter 01 분쟁예방 시스템

SECTION 01 일반체계 354

SECTION 02 금융투자상품 권유․판매 관련 의무 355

SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 358

SECTION 04 개인정보보호법 359

SECTION 05 금융소비자 보호 364

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재

SECTION 01 내부통제기준 366

SECTION 02 위반에 대한 제재 367

SECTION 03 분쟁조정제도 369

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 374

SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 377

실전예상문제 397

Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지

SECTION 01 개요 402

SECTION 02 자금세탁 행위 404

Chapter 02 자금세탁 방지제도

SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 408

SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 412

SECTION 03 주요 제도 418

Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동

SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 429

SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 433

실전예상문제 439