PART 01

자본시장과

금융투자업에 관한 법률/

금융위원회

규정

Contents

Chapter 01 총설 2

SECTION 01 자본시장법 개관 2

SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6

SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18

SECTION 01 금융투자상품 18

SECTION 02 금융투자업 25

SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 35

SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35

SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37

SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46

SECTION 04 건전성 규제 48

SECTION 05 영업행위 규칙 63

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한
영업행위규제 76

SECTION 01 개요 76

SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77

SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80

SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86

SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 93

SECTION 01 증권신고서제도 93

SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 102

SECTION 03 투자설명서제도 110

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 114

SECTION 01 정기공시 114

SECTION 02 주요 사항 보고제도 119

SECTION 03 수시공시제도 121

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 124

SECTION 01 개관 124

SECTION 02 공개매수제도 125

SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 133

SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 140

Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 144

SECTION 01 장외거래 144

SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 152

SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 153

Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 156

SECTION 01 총칙 156

SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 157

SECTION 03 시세조종행위 규제 171

SECTION 04 부정거래행위 규제 175

SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 177

Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 179

Chapter 11 자본시장 조사업무규정 185

실전예상문제 189

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196

SECTION 01 제정 배경 196

SECTION 02 제정 연혁 197

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198

SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198

SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199

SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200

SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201

SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202

SECTION 06 전문금융소비자 분류 202

SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204

SECTION 08 6대 판매원칙 205

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208

SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208

SECTION 02 6대 판매원칙 210

SECTION 03 금융상품판매대리․중개업자에 대한 영업행위규제 225

SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 226

SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 229

SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 237

실전예상문제 245

Chapter 01 투자권유와 고객관리 250

SECTION 01 투자권유 250

SECTION 02 고객관리(CRM) 285

Chapter 02 고객상담 292

SECTION 01 고객상담(process) 292

SECTION 02 고객과의 관계 형성 295

SECTION 03 설득 및 해법 제시 300

SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 308

SECTION 05 고객응대와 기본 매너 314

실전예상문제 319

Chapter 01 직무윤리 일반 330

SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 330

SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 340

SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 344

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 347

SECTION 01 기본원칙 347

SECTION 02 이해상충의 방지 의무 354

SECTION 03 금융소비자보호의무 359

SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 413

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 441

SECTION 01 직무윤리의 준수절차 441

SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 457

실전예상문제 463

Chapter 01 분쟁예방 시스템 470

SECTION 01 분쟁에 대한 이해 470

SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 476

SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 482

Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 487

SECTION 01 내부통제기준 487

SECTION 02 위반에 대한 제재 488

SECTION 03 분쟁조정제도 498

Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 503

SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 503

SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 506

실전예상문제 518

Chapter 01 투자권유 524

SECTION 01 투자권유 524

SECTION 02 투자권유 주요 내용 530

Chapter 02 투자권유 사례분석 544

SECTION 01 재무설계란? 544

SECTION 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 546

SECTION 03 개인 재무설계의 목표 548

SECTION 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 549

SECTION 05 개인 재무설계 과정 551

SECTION 06 재무상태평가표 작성 및 분석의 실제 555

SECTION 07 노인가계의 재무설계 558

SECTION 08 투자권유 사례분석 562

실전예상문제 567

PART 02

금융소비자

보호법

PART 03

영업실무

PART 04

직무윤리

PART 05

투자자분쟁

예방

PART 06

투자권유와
투자권유

사례분석